廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司
合規管理手冊
第一(yī)條 爲加強廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司（以下(xià)簡稱“集團公司”）及其直接和間接持股的全資(zī)子企業、控股子企業、加入鴻粵集團的參股企業和分(fēn)支機構（以下(xià)簡稱 “集團各成員(yuán)單位”，“集團公司”及“集團各成員(yuán)單位”合稱“鴻粵集團”或“集團”）内部管理、提升鴻粵集團競争力，樹(shù)立及踐行“合規經營，行穩緻遠”的合規理念，培育“人人合規、事事合規、時時合規”的合規文化，實現對合規風險的有效識别和管理，防控公司和員(yuán)工(gōng)的合規風險，促進合規管理體(tǐ)系建設，确保依法合規經營，維護公司的良好聲譽，特制定本手冊。
第二條 本手冊依據法律、法規爲引領，作爲鴻粵集團全面依法依規治企的行動指南(nán)和基本準則。
第三條 本手冊适用于集團公司及集團各成員(yuán)單位。
本手冊适用于與集團公司及集團各成員(yuán)單位簽訂勞動合同的人員(yuán)（以下(xià)統稱爲“員(yuán)工(gōng)”）。
對于代表鴻粵集團、以鴻粵集團名義工(gōng)作或與鴻粵集團合作的商(shāng)業夥伴，與之聯絡的鴻粵集團員(yuán)工(gōng)應當确保上述人員(yuán)了解本手冊要求，同意遵守合規要求并作出承諾；發現這些人員(yuán)沒有遵守合規承諾時，應當采取行動，甚至終止合作。
第四條 合規管理的基本原則爲：
（一(yī)）全面覆蓋，突出重點。鴻粵集團堅持将合規管理覆蓋到所有業務、各部門、各成員(yuán)單位、全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)，貫徹決策、執行、監督等各個環節，并突出公司重點領域、重點環節和重點人員(yuán)，切實防範合規風險；
（二）依法合規，誠信經營。鴻粵集團的經營管理行爲都應在法律法規允許的範圍内，不得超出法律法規的界限，通過依法合規經營樹(shù)立鴻粵集團良好形象和品牌、增強競争優勢、實現長遠發展；
（三）客觀獨立、保障資(zī)源。集團法務與合規風控部和各成員(yuán)單位合規管理員(yuán)獨立履行職責，擁有适當權限和充足的資(zī)源，不受其他部門和人員(yuán)的幹涉。
第五條 在執行過程中(zhōng)，鴻粵集團會根據外(wài)部監管環境變化和内部管理需求，對本手冊進行更新完善并及時發布最新版本。在本手冊與适時、适用的法律法規、監管要求出現差異情況下(xià)，應當遵守最嚴格規定。
第六條 對違反本手冊規定的員(yuán)工(gōng)，集團将予以問責；違規行爲同時涉嫌違法、犯罪的，集團将依法追究相關人員(yuán)法律責任或移送司法機關處理。
對在合規工(gōng)作中(zhōng)有突出貢獻或者具有其他正向引導作用的成員(yuán)單位和個人，集團将給予績效獎勵，合規行爲還與個人年終獎金、項目獎金、職位晉升、加薪及部門經營考核等相關。
第七條 員(yuán)工(gōng)教唆、指使、強迫、引誘其他員(yuán)工(gōng)實施違反本手冊行爲的，不論其本人是否受益，均視同其本人亦實施了該違規行爲，應當予以違規問責。
第八條 合規管理委員(yuán)會是鴻粵集團合規管理的最高機構，承擔合規管理的組織領導和統籌協調職責，負責定期召開(kāi)合規管理會議，研究決定合規管理重大(dà)事項，指導、監督和評估合規管理工(gōng)作，按照權限決定違規人員(yuán)的處理事項，協調内控審計及其他相關事宜并決定是否将處理結果公開(kāi)通報等。
第九條 集團董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行以下(xià)合規管理職責：
（一(yī)）審議批準鴻粵集團合規方針、合規管理戰略規劃、體(tǐ)系建設方案和合規管理基本制度；
（二）推動完善合規管理體(tǐ)系并對其有效性進行評價；
（三）決定合規管理負責人的任免；
（四）決定合規管理部門的設置和職能；
（五）研究決定合規管理重大(dà)事項；
（六）按照權限決定有關違規人員(yuán)的處理事項；
（七）聽(tīng)取并審批鴻粵集團合規管理年度報告；
（八）集團章程規定的其他合規管理職責。
第十條 集團監事會發揮合規監督作用，主要履行以下(xià)合規管理職責：
（一(yī)）監督董事會的決策與流程是否合規；
（二）監督董事和高級管理人員(yuán)合規管理職責履行情況；
（三）對引發重大(dà)合規風險負有主要責任的董事、高級管理人員(yuán)提出罷免建議；
（四）向董事會提出撤換集團合規管理負責人的建議；
（五）集團章程規定的其他合規管理職責。
第十一(yī)條 集團經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下(xià)合規管理職責：
（一(yī)）拟定合規管理體(tǐ)系建設方案，經董事會批準後組織實施；
（二）拟定合規管理基本制度，組織制定合規管理具體(tǐ)制度，批準合規管理計劃等；
（三）及時處置不合規的經營行爲，按照權限對違規人員(yuán)進行責任追究或提出處理建議；
（四）組織應對重大(dà)合規風險事件；
（五）指導監督各成員(yuán)單位合規管理工(gōng)作；
（六）集團章程或者經董事會授權的其他合規管理事項。
第十二條 集團各部門及各成員(yuán)單位是公司合規管理的第一(yī)道防線。各部門及各成員(yuán)單位應當按照合規要求完善業務管理制度和流程，主動開(kāi)展合規風險識别和隐患排查、發布合規預警、組織合規審查，及時向集團法務和合規風控部通報風險事項，妥善應對合規風險事件，組織實施本部門或本單位的合規培訓，梳理和彙總本區域或本領域的國家及行業合規政策動态情況與重大(dà)違規事件，定期報送集團法務與合規風控部。
各部門及各成員(yuán)單位應當配備合規管理員(yuán)配合集團的合規管理工(gōng)作，主要職責包括根據集團法務與合規風控部安排做好本部門或本單位合規工(gōng)作的上傳下(xià)達，組織開(kāi)展本部門或本單位的合規培訓，識别并及時彙報合規風險事項，開(kāi)展本部門或本單位的日常合規檢查監督工(gōng)作，爲本部門或本單位的經營活動提供合規管理咨詢、意見和建議，負責定期對本部門或本單位人員(yuán)的合規績效打分(fēn)。
第十三條 集團法務與合規風控部是鴻粵集團合規管理的第二道防線，首席合規官是法務與合規風控部的第一(yī)責任人。法務與合規風控部作爲鴻粵集團合規管理部門，負責具體(tǐ)執行和協調日常合規管理工(gōng)作，履行合規管理和風險評估職能，定期或不定期針對重點領域開(kāi)展合規風險審查，組織或監督各部門及各成員(yuán)單位的合規培訓工(gōng)作，爲各部門及各成員(yuán)單位提供合規咨詢與支持等。
第十四條 集團審計部是鴻粵集團合規管理的第三道防線。集團董事會下(xià)設審計委員(yuán)會，在審計委員(yuán)會的領導和監督下(xià)，審計部負責各部門及各成員(yuán)單位的審計工(gōng)作（含合規審計、财務審計）。當合規投訴、舉報線索涉及法務與合規風控部的工(gōng)作人員(yuán)時，或者被調查對象提出法務與合規風控部人員(yuán)需要回避且符合回避情形時，審計部負責接受線索、自行開(kāi)展調查或根據實際需要聘請外(wài)部律師團隊協助開(kāi)展調查，獨立調查取證，并向審計委員(yuán)會彙報。
第十五條 員(yuán)工(gōng)是鴻粵集團寶貴的财富，是鴻粵集團改革創新發展的保障。鴻粵集團堅持以人爲本，積極履行社會責任，奉獻社會、關愛員(yuán)工(gōng)，保護員(yuán)工(gōng)合法權益，履行勞動用工(gōng)管理職責：
（一(yī)）鴻粵集團提供平等的就業機會，不因種族、性别、婚姻狀況、殘障、年齡、宗教、信仰、族裔、民族籍貫或經濟能力等而受到限制，禁止雇傭童工(gōng)；
（二）鴻粵集團用工(gōng)應當遵循平等自願、協商(shāng)一(yī)緻、誠實信用的原則，确保員(yuán)工(gōng)享有取得勞動報酬（包括最低工(gōng)資(zī)和法定福利）、休息休假、獲得勞動安全衛生(shēng)保護、享受社會保險以及接受職業技能培訓等各項合法權益，不以任何形式規避履行對員(yuán)工(gōng)的法定義務；
（三）尊重員(yuán)工(gōng)依法享有的人身自由權、擇業權，不以任何非法理由和手段限制員(yuán)工(gōng)對新工(gōng)作的選擇，不以任何非法方式限制員(yuán)工(gōng)的人身自由，杜絕任何理由的強迫勞動；
（四）健全勞動防護管理體(tǐ)系，保障員(yuán)工(gōng)職業衛生(shēng)健康，禁止任何性騷擾或心理騷擾行爲、霸淩行爲或惡意幹擾他人工(gōng)作環境的行爲，深入開(kāi)展員(yuán)工(gōng)幫助計劃,維護員(yuán)工(gōng)身心健康和生(shēng)命安全。
第十六條 全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)作爲鴻粵集團合規工(gōng)作的踐行者，應當樹(shù)立合規理念，宣揚合規文化，将合規要求落到實處，規範自身行爲，做到下(xià)列合規要求：
（一(yī)）自覺熟悉并遵守與崗位職責相關的法律、法規、部門規章、行業自律準則、鴻粵集團内部規範等合規相關内部、外(wài)部管理制度，充分(fēn)知(zhī)曉任何違反合法、合規要求的行爲都将被内部追責，情節嚴重的，将被移交至司法機關并追究民事或刑事法律責任；
（二）維護鴻粵集團合規形象及聲譽，認同鴻粵集團合規文化及宗旨，積極參加鴻粵集團合規培訓及宣導活動，簽署并信守合規承諾；
（三）在履職過程中(zhōng)充分(fēn)關注履職行爲的合法合規性，積極識别合規業務風險，主動報告合規風險隐患，配合處理合規風險事件。
第十七條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)在履職時應當嚴格遵守下(xià)列各項行爲規範：
（一(yī)）員(yuán)工(gōng)應當愛崗敬業、勤勉盡責，爲實現組織戰略目标貢獻力量。遵守職業道德和工(gōng)作紀律，不斷改進工(gōng)作績效，在工(gōng)作場所和工(gōng)作時間不得從事與工(gōng)作無關的活動；
（二）在開(kāi)展各類生(shēng)産經營活動時，員(yuán)工(gōng)應當将公司的利益放(fàng)在首位，而不是個人利益優先，盡量避免利益沖突。對可能産生(shēng)利益沖突的事項，要及時向相關部門報告，并在決策、開(kāi)展相關工(gōng)作時主動回避；
（三）員(yuán)工(gōng)之間應當相互尊重、相互信任，以誠相待。倡導員(yuán)工(gōng)尊重個體(tǐ)差異，反對任何歧視、騷擾和違反職業道德的不當言論與行爲；
（四）員(yuán)工(gōng)不得利用職務上的便利，自營、合營或者爲他人經營與公司同類的業務，不得爲競争者提供幫助。員(yuán)工(gōng)退休或離(lí)職後，應當按照法律規定和相關合同約定等，接受競業限制；
（五）員(yuán)工(gōng)應當正确行使鴻粵集團賦予的職權，不得濫用職權。任何員(yuán)工(gōng)不得插手或幹擾招标投标和合同簽訂等，不得指定或授意指定交易對象，也不得向特定關系人透露招标标底、内幕信息等；
（六）員(yuán)工(gōng)應當按通知(zhī)準時參加會議，不得無故缺席、遲到或早退，遵守會議紀律，領會會議精神、貫徹會議決議，完成會議明确的任務；
（七）員(yuán)工(gōng)應當珍惜愛護公共财物(wù)，不得擅自使用公司的設備、設施、原材料或其他資(zī)源以謀私利；
（八）不得利用工(gōng)作之便吃、拿、卡、要，嚴禁以任何方式索取或收受客戶、供應商(shāng)、競争對手、下(xià)屬機構及其他利害關系方提供的賄賂或不當利益，嚴禁收受、贈送價值超過法律及商(shāng)業習慣允許範圍的禮品，嚴禁接受與本人有聯系或有上下(xià)級工(gōng)作關系的單位或個人的饋贈、宴請、高消費(fèi)營業性娛樂或健身活動；
（九）員(yuán)工(gōng)應當增強保密意識，嚴格保守工(gōng)作中(zhōng)知(zhī)悉的國家秘密、商(shāng)業秘密、工(gōng)作秘密和客戶隐私，堅決抵制洩密、竊密等違法違規行爲，但若發現洩密事件及隐患，應當及時阻止和報告。
第十八條 員(yuán)工(gōng)未經允許不得在外(wài)兼職。員(yuán)工(gōng)利用鴻粵集團資(zī)産、信息及職務上的便利發現的商(shāng)業機會爲鴻粵集團所有，不得用以謀求個人私利或轉給他人利用。
第十九條 員(yuán)工(gōng)拟調職、晉升、調薪時，對尚處于違規處理期間或涉嫌違規被調查期間的人員(yuán)，應當審慎調整。确有必要調整的，需由集團法務與合規風控部出具書(shū)面意見；涉及高級管理人員(yuán)的，由集團合規管理委員(yuán)會出具書(shū)面意見。
第二十條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)在調職、離(lí)職時應當嚴格遵守下(xià)列各項行爲規範：
（一(yī)）員(yuán)工(gōng)調職、離(lí)職時，必須将自己經管的與鴻粵集團相關的所有文件、資(zī)料、檔案、錄音、傳真、計算機存儲介質等紙(zhǐ)質内容以及電(diàn)子内容，全部交接至公司指定交接人處，未經主管領導批準，不得随意移交給其他人員(yuán)或帶離(lí)公司；
（二）員(yuán)工(gōng)調職、離(lí)職時，應當保證對其在任職期間獲得的鴻粵集團有關經營、管理、财務、人事、技術等信息具有無條件保密的義務，不得以任何方式向集團内外(wài)無關人員(yuán)披露、散布、洩露公司機密或涉及公司機密的任何文件；
（三）員(yuán)工(gōng)調職、離(lí)職時，應當保證落實脫密期及競業限制期（如有）管理要求，包括脫密期内應當嚴格執行鴻粵集團涉及國家機密、商(shāng)業秘密、知(zhī)識産權、關鍵技術等相關保密事項的規定，競業限制期内未經審查批準，不得到與鴻粵集團生(shēng)産或經營同類産品、從事同類業務的有競争關系的其他用人單位任職，或者自行生(shēng)産及經營同類産品、從事同類業務等；
（四）員(yuán)工(gōng)調職、離(lí)職時，根據鴻粵集團制度需要離(lí)任審計的，需積極配合審計。
第二十一(yī)條 鴻粵集團全員(yuán)應當遵循公司合法經營，依法納稅的理念，遵守财務、稅務、資(zī)産管理法律法規和監管要求，真實、客觀、全面、及時履行會計記錄和财務報告義務，不得編制、提供虛假财務信息。
第二十二條 鴻粵集團相關人員(yuán)在财務、資(zī)金、稅務等相關業務環節，需遵守以下(xià)規定，包括但不限于：
（一(yī)）不得編制、提供虛假财務信息；
（二）相關人員(yuán)需妥善保存财務票(piào)據材料；
（三）不得收取客戶現金；
（四）不得報銷未實際發生(shēng)的費(fèi)用或非業務原因發生(shēng)的費(fèi)用；
（五）不得截留、挪用和轉移公司資(zī)金；
（六）不得逃避繳納稅款或者漏繳稅款。如發現存在不繳、少繳情形，應當第一(yī)時間補繳應納稅款并繳納滞納金；
（七）不得采取欺騙、隐瞞手段虛假申報納稅或者不申報納稅；
（八）未經批準，不得擅自銷售、轉讓或以其他方式處置公司資(zī)産，浪費(fèi)、毀損、誤用公司資(zī)産；
（九）開(kāi)具發票(piào)必須要以真實交易爲基礎，不得向沒有真實交易的單位或者個人購買發票(piào)；
（十）不得爲他人虛開(kāi)增值稅專用發票(piào)、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)、普通發票(piào)；
（十一(yī)）不得爲自己虛開(kāi)增值稅專用發票(piào)、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)、普通發票(piào)；
（十二）不得讓他人爲自己虛開(kāi)增值稅專用發票(piào)、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)、普通發票(piào)；
（十三）不得介紹他人虛開(kāi)增值稅專用發票(piào)、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)、普通發票(piào)。
第二十三條 商(shāng)業賄賂是在商(shāng)業活動中(zhōng)違反公平競争原則，采用給予、收受财物(wù)或者其他利益等手段，以提供或者獲取交易機會或者其他經濟利益的行爲。商(shāng)業賄賂既可能引發民事責任、行政責任，也可能構成刑事犯罪，并對公司的利益和聲譽造成嚴重影響。
第二十四條 鴻粵集團對商(shāng)業賄賂“零容忍”。公司禁止員(yuán)工(gōng)通過任何途徑或渠道向客戶、代理商(shāng)、承包商(shāng)、供應商(shāng)，以及任何前述主體(tǐ)的員(yuán)工(gōng)，或政府官員(yuán)輸送不當利益，或者接受前述不當利益。具體(tǐ)要求包括但不限于：
（一(yī)）不得在經濟往來中(zhōng)向國家機關、國有公司、銀行、保險公司、其他企業、事業單位、人民團體(tǐ)及其工(gōng)作人員(yuán)給予财物(wù)或财産性利益，包括任何名義的回扣、手續費(fèi)、傭金、饋贈、宴請、旅遊、健身、娛樂等，但提供符合法律及已知(zhī)的商(shāng)業慣例、價值一(yī)般的禮品除外(wài)；
（二）不得向國家工(gōng)作人員(yuán)的近親屬、其他與該國家工(gōng)作人員(yuán)關系密切的人、離(lí)職的國家工(gōng)作人員(yuán)或者其近親屬以及其他與其關系密切的人給予财物(wù)或财産性利益，但提供符合法律及已知(zhī)的商(shāng)業慣例、價值一(yī)般的禮品除外(wài)；
（三）不得向國家工(gōng)作人員(yuán)介紹賄賂；
（四）不得假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金、手續費(fèi)等名義，或者以報銷各種費(fèi)用等方式，收受或者給付對方單位或者個人财物(wù)或财産性利益；
（五）不得以明示或暗示的方式向客戶或其他商(shāng)業夥伴索要任何不正當費(fèi)用和其他不正當利益；
（六）不得讓客戶或商(shāng)業夥伴報銷應當由本人或派出單位承擔的費(fèi)用；
（七）不得向客戶或商(shāng)業夥伴推銷個人、親友的産品或物(wù)品；
（八）不得在賬外(wài)暗中(zhōng)收受或者給付對方單位或者個人回扣；
（九）員(yuán)工(gōng)如接受或者給予折扣或傭金，必須在24小(xiǎo)時内報告财務部門并如實入賬。
第二十五條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)可接受或向他人提供合法的、符合商(shāng)業慣例的饋贈或款待，在接受或提供上述合理饋贈或款待後，必須向上一(yī)級領導報備；如該饋贈或款待有可能損害公司利益的，即應視爲“不适當饋贈/款待”，上級領導應當拒絕，由員(yuán)工(gōng)予以退回或承擔相應費(fèi)用。
第二十六條 鴻粵集團全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)不得利用工(gōng)作便利、職務便利謀取私人利益，包括但不限于：
（一(yī)）不得将公司财物(wù)非法占爲己有；
（二）不得挪用公司資(zī)金歸個人使用或者借貸給他人；
（三）不得挪用公司資(zī)金進行營利活動或非法活動；
（四）在工(gōng)作過程中(zhōng)不得以盜竊、欺騙、隐瞞真相等手段爲自己謀取利益；
（五）不得虛構業務内容、虛開(kāi)發票(piào)，套取資(zī)金。
第二十七條 鴻粵集團及員(yuán)工(gōng)不得利用公司技術、資(zī)本等優勢排除、限制競争，不得簽訂排除、限制競争的協議、決定或者采取其他協同行爲；不得組織其他經營者達成壟斷協議，或者爲其他經營者達成壟斷協議提供實質性幫助。
第二十八條 鴻粵集團及員(yuán)工(gōng)禁止通過虛假廣告宣傳等方式欺騙、誤導消費(fèi)者，具體(tǐ)行爲包括但不限于：
（一(yī)）不得在商(shāng)業宣傳中(zhōng)使用“國家級”、“最高級”、“最佳”、“第一(yī)”等用語；
（二）不得對本公司産品、服務的效果、排名或者與其相關的情況作出保證性承諾；
（三）不得在商(shāng)業宣傳中(zhōng)使用或者變相使用國家機關、國家機關工(gōng)作人員(yuán)的名義或者形象；
（四）不得對本公司産品、服務的性能、功能、質量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽等作虛假或者引人誤解的商(shāng)業宣傳，欺騙、誤導消費(fèi)者；
（五）不得利用科研單位、學術機構、教育機構、行業協會、專業人士、受益者的名義或者形象作推薦、證明；
（六）不得在商(shāng)業宣傳中(zhōng)使用虛構、僞造或者無法驗證的科研成果、統計資(zī)料、調查結果、文摘、引用語等信息作證明材料；
（七）不得實施混淆行爲，引導他人将本公司産品、服務誤認爲是他人産品、服務或者與他人存在特定聯系；
（八）不得通過虛假交易等方式，幫助其他經營者進行虛假或者引人誤解的商(shāng)業宣傳。
第二十九條 鴻粵集團全員(yuán)應當積極維護集團的商(shāng)業信譽，不得編造、傳播虛假信息或者誤導性信息以損害競争對手的商(shāng)業信譽，不得貶損、诋毀競争對手。
第三十條 商(shāng)業秘密，是指不爲公衆所知(zhī)悉、具有商(shāng)業價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商(shāng)業信息。
（一(yī)）技術信息是指利用科學技術知(zhī)識、信息和經驗獲得的技術方案，包括但不限于設計、程序、公式、産品配方、制作工(gōng)藝、制作方法、研發記錄、實驗數據、技術訣竅、技術圖紙(zhǐ)、編程規範、計算機軟件源代碼和有關文檔等信息；
（二）經營信息是指與權利人經營活動有關的各類信息，包括但不限于管理訣竅、客戶名單、員(yuán)工(gōng)信息、貨源情報、産銷策略、财務數據、庫存數據、戰略規劃、采購價格、利潤模式、招投标中(zhōng)的标底及标書(shū)内容等信息；
（三）商(shāng)業信息是指與商(shāng)業活動有關的，包括但不限于技術信息、經營信息的任何類型和形式的信息。
第三十一(yī)條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)須嚴格保守工(gōng)作中(zhōng)知(zhī)悉的公司、客戶或第三方的商(shāng)業秘密，包括但不限于技術秘密、重要數據及其他保密信息，且應當遵循法律法規、規章制度、相關協議及承諾，具體(tǐ)要求包括但不限于：
（一(yī)）不得以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電(diàn)子侵入或者其他不正當手段獲取公司、客戶或第三方的商(shāng)業秘密；
（二）不得披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商(shāng)業秘密；
（三）不得違反保密義務或者違反權利人有關保密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商(shāng)業秘密；
（四）不得披露、使用或者允許他人使用以不正當手段獲取的商(shāng)業秘密；
（五）不得違反約定或權利人有關保守商(shāng)業秘密的要求而披露、使用、或者允許他人使用該商(shāng)業秘密；
（六）未經同意不得獲取公司、客戶或者雖屬于第三方但屬于商(shāng)業秘密的資(zī)料、圖像、數據、軟件等其他任何形式的物(wù)品或信息；
（七）不得爲境外(wài)的機構、組織、人員(yuán)竊取、刺探、收買、非法提供商(shāng)業秘密或者情報；
（八）在未經同意情況下(xià)，接觸可能涉及商(shāng)業秘密的信息時，不得翻閱、摘抄、複制、拍照或以其他方式獲得、洩露；
（九）不得非法持有屬于商(shāng)業秘密的信息或載體(tǐ)，拒不說明來源與用途；
（十）不得将因工(gōng)作獲取的商(shāng)業秘密用于與工(gōng)作無關的用途或目的，或者透露給第三方；
（十一(yī)）不得故意或者過失洩露商(shāng)業秘密，包括：故意或者過失将客戶或屬于第三方的商(shāng)業秘密提供給他人知(zhī)悉，未對商(shāng)業秘密采取必要的保密保管措施，未及時按要求歸還或者銷毀商(shāng)業秘密相關的資(zī)料信息等；
（十二）不得将從工(gōng)作中(zhōng)獲取的商(shāng)業秘密，用于危害國家安全、社會公共利益和他人合法權益的活動；
（十三）合作項目結束，員(yuán)工(gōng)應當按照約定及時删除所有合作方、第三方的電(diàn)子數據及檔案文件資(zī)料（包含複印件）等商(shāng)業秘密資(zī)料。
第三十二條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)不得教唆、引誘、幫助他人違反保密義務或者違反權利人有關保守商(shāng)業秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權利人的商(shāng)業秘密。
第三十三條 鴻粵集團員(yuán)工(gōng)應當主動上報本部門相關的合規風險事件。逾期上報合規風險、漏報、瞞報的，集團法務與合規風控部有權對相關人員(yuán)給予問責。
第三十四條 集團法務與合規風控部開(kāi)展合規專項行動，要求主動上報專項風險事項、員(yuán)工(gōng)個人利益沖突事項、商(shāng)業夥伴審查等事項時，全員(yuán)應當積極配合，在法務與合規風控部要求的時間内上報，不得逾期上報、漏報、瞞報。
第三十五條 鴻粵集團堅持平等互利、合作共赢理念，與合規、誠信、守法的商(shāng)業夥伴建立合作關系。
（一(yī)）鴻粵集團建立健全對商(shāng)業夥伴的調查、審核、監督等合規管控程序，充分(fēn)了解并嚴格審查其資(zī)質和合規表現，不與有失信、嚴重違法違規行爲和記錄的組織、機構、企業、個人發生(shēng)業務往來；
（二）鴻粵集團積極倡導合規意識、契約精神，積極向商(shāng)業夥伴傳遞集團合規理念和要求，要求商(shāng)業夥伴做出合規承諾。
第三十六條 集團各部門、各成員(yuán)單位及員(yuán)工(gōng)在日常經營管理和工(gōng)作中(zhōng)遇到合規風險事項，或對合規風險及其管理存在疑問，應當及時咨詢集團法務與合規風控部。
第三十七條 任何員(yuán)工(gōng)面臨下(xià)列情形時，應當及時主動地向集團法務與合規風控部或審計部反映或舉報：
（一(yī)）業務合作夥伴、同事的行爲違反相關法律法規或本手冊要求；
（二）有關單位或個人受到外(wài)部的合規調查、質詢或舉報；
（三）其他違規行爲。
任何部門、員(yuán)工(gōng)或業務合作夥伴，若知(zhī)曉任何違反或疑似違反集團合規政策、相關法律法規和其他要求的情況，無論情節是否重大(dà)，可實名或匿名向集團法務與合規風控部或審計部反映或舉報。
第三十八條 鴻粵集團鼓勵員(yuán)工(gōng)及外(wài)部人員(yuán)積極對違規行爲進行檢舉揭發，可采用實名或匿名兩種方式。集團法務與合規風控部、審計部應在48小(xiǎo)時内對實名舉報作出回複，在五個工(gōng)作日内對匿名舉報進行回複。鴻粵集團提倡實名舉報。實名舉報的線索一(yī)經查實，集團法務與合規風控部、審計部将根據制度予以績效獎勵。
鴻粵集團合規舉報電(diàn)話(huà)：
座機：020-86166326
受理舉報郵箱：jt_cc@hongyuegroup.com.cn
審計舉報電(diàn)話(huà)：40088-92588
審計部郵箱：jt_audit@hongyuegroup.com.cn
法務與合規風控部、審計部要保證舉報電(diàn)話(huà)接聽(tīng)、舉報郵件接收的暢通性和及時性，電(diàn)話(huà)接通、郵件查收、舉報回複須嚴格按照要求執行，并納入部門的合規績效考核中(zhōng)。
第三十九條 投訴舉報應當堅持實事求是，對借舉報故意捏造事實，誣告陷害他人或者以舉報爲名制造事端，幹擾受理部門正常工(gōng)作的，依法問責；構成違法犯罪的，移送司法機關依法處理（由于對事實了解不全面而發生(shēng)誤告、錯告等檢舉失實的除外(wài)）。
第四十條 集團法務與合規風控部、審計部接受舉報線索并展開(kāi)事後合規審查，應當對工(gōng)作中(zhōng)獲悉的舉報人身份、舉報内容及後續調查人、證人、調查情況嚴格保密。任何單位和個人不得以任何借口和手段阻止、壓制舉報人進行舉報，也不得打擊報複舉報人、調查人、證人及其親屬。違反上述要求将嚴肅問責；構成違法犯罪的，移送司法機關依法處理。
第四十一(yī)條 爲加強對合規審查人員(yuán)的隐私保護，集團公司人力資(zī)源部門應當将法務與合規風控部、審計部的員(yuán)工(gōng)檔案專門保管，未經首席合規官同意，任何人不得查看、借閱、複制上述人員(yuán)個人檔案。
禁止編造謠言、虛假信息或陷害、打擊報複、賄賂腐蝕合規審查人員(yuán)，企圖影響案件的處置結果。
違反上述要求将嚴肅問責；構成違法犯罪的，移送司法機關依法處理。
第四十二條 集團法務與合規風控部審查合規風險事項的範圍：
（一(yī)）經營業務中(zhōng)的合規風險事項；
（二）各業務部門、各成員(yuán)單位定期或不定期主動上報的合規風險事項；
（三）法務與合規風控部工(gōng)作中(zhōng)發現的涉嫌違規事項；
（四）舉報線索反饋的涉嫌違規事項；
（五）集團公司管理層交辦的涉嫌違規事項；
（六）配合與外(wài)部監管部門、商(shāng)業夥伴調查的涉嫌違規事項；
（七）其他涉嫌違反本手冊合規要求的風險事項。
第四十三條 出現以下(xià)情況之一(yī)的，員(yuán)工(gōng)可向審計部反映或舉報：
（一(yī)）認爲首席合規官、法務與合規風控部人員(yuán)在履職過程中(zhōng)違反調查程序且影響公正調查的；
（二）認爲首席合規官、法務與合規風控部人員(yuán)自身存在違反本手冊規定行爲的；
（三）被調查對象提出首席合規官、法務與合規風控部人員(yuán)需要回避且符合回避情形的；
（四）對首席合規官、法務與合規風控部做出的處理決定不服，且法務與合規風控部已經複核的；
（五）其他針對法務與合規風控部人員(yuán)的事項，不适宜由該部門人員(yuán)自行調查的情形。
第四十四條 各部門及各成員(yuán)單位需發起關于經營業務的合規風險事項審核時，應當在發起一(yī)般業務審批的同時提起事前合規審查，在流程中(zhōng)提交法務與合規風控部審批。
第四十五條 各部門及各成員(yuán)單位将事前合規審查事項及相關資(zī)料提交法務與合規風控部進行審查之前，應當根據相關監管規定和鴻粵集團相關管理規定對合規審查事項及相關資(zī)料進行專業性審核，确保送審事項符合相關管理規定和業務審批要求，同時應當如實向法務與合規風控部說明送審事項背景和有關情況，并對相關文件和資(zī)料的真實性、有效性和完整性負責。
對涉及其他部門業務職能的事前審查事項或問題，送審部門應當同時将相關資(zī)料文件提交其他部門審查。
第四十六條 法務與合規風控部、審計部收到提交合規審查的相關文件資(zī)料後，如果發現文件資(zī)料不完整或有疑問的，可以要求合規風險管理第一(yī)道防線各部門或各成員(yuán)單位予以補充或做出說明。各部門或各成員(yuán)單位需在24小(xiǎo)時内做出反饋。
第四十七條 因員(yuán)工(gōng)逾期上報、漏報、瞞報合規風險導緻鴻粵集團發生(shēng)經濟損失或者商(shāng)譽受損的，鴻粵集團将予以問責。
各部門或各成員(yuán)單位員(yuán)工(gōng)未在規定時間内配合合規審查、提交的調查材料不完整、不真實的，鴻粵集團将予以問責。
上述違規行爲給鴻粵集團造成損失的，違規人應當承擔賠償責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關追究法律責任。
第四十八條 鴻粵集團全員(yuán)應當遵守本手冊合規要求，若有違反，法務與合規風控部将在職責範圍内根據違規行爲的性質與影響，給予批評教育、書(shū)面警告、記過、降職或撤職、解除勞動合同等方式問責,并與個人評優、年終獎金、項目獎金、職位晉升、加薪及部門經營考核獎金等挂鈎。同時，員(yuán)工(gōng)實施的違規行爲涉嫌犯罪的，移送司法機關處理；給鴻粵集團造成損失的，鴻粵集團有權依法追究責任。
員(yuán)工(gōng)因違規行爲獲取的不正當經濟利益，應當退還；給鴻粵集團造成損失的，應當承擔賠償責任。若員(yuán)工(gōng)的違規行爲涉嫌犯罪的，鴻粵集團有權移送司法機關。
第四十九條 鴻粵集團施行制度化、常态化合規培訓機制，合規培訓爲員(yuán)工(gōng)培訓的重要部分(fēn)。法務與合規風控部制定每年的培訓計劃，并根據合規工(gōng)作情況适時要求各部門或各成員(yuán)單位開(kāi)展專項合規培訓，通過培訓确保全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)理解、遵循企業合規目标和要求。
第五十條 鴻粵集團的合規培訓以“訓後考核”爲原則。凡無合理的理由不參加培訓、培訓遲到早退、培訓考核不合格且未能在規定時間内補考合格的，集團将在合規績效考核中(zhōng)做出扣減，并視情節嚴重程度在調職、晉升、調薪等事項中(zhōng)作爲重要參考因素。
第五十一(yī)條 鴻粵集團的合規培訓遵循全覆蓋原則，全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)每年至少普及二次合規培訓。
新入職員(yuán)工(gōng)一(yī)律接受合規培訓，簽訂《合規承諾書(shū)》，接受集團的合規價值觀并經培訓考核合格後方可上崗。
第五十二條 集團各部門及各成員(yuán)單位負責人需根據集團法務與合規風控部的要求，定期、不定期組織公司人員(yuán)開(kāi)展合規培訓；公司需做培訓記錄，公司合規管理員(yuán)在培訓後一(yī)周内提交培訓PPT、簽到表、照片、錄頻(pín)、考試結果等材料到集團法務與合規風控部。
凡應當參加培訓人員(yuán)因故未參加統一(yī)培訓的，由各成員(yuán)單位負責人組織補充培訓，并将培訓情況向集團法務與合規風控部上報。
第五十三條 集團鼓勵各部門及各成員(yuán)單位探索形式多樣的合規培訓方式，有針對性地開(kāi)展合規培訓，有效傳達公司的合規理念；對在合規培訓中(zhōng)有創新形式、突出效果或其他正向引導作用的，集團将予以績效獎勵。
第五十四條 集團法務與合規風控部、其他各部門、各成員(yuán)單位應當重視合規培訓的專業性，持續關注法律、法規、準則、監管要求和行業要求的最新發展，密切結合本單位的合規風險項目和重大(dà)合規風險清單，及時爲管理層提供合規建議。
第五十五條 本手冊由鴻粵集團法務與合規風控部負責解釋。全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)在執行本手冊中(zhōng)若遇到問題，可向集團法務與合規風控部咨詢。
第五十六條 本手冊所稱“逾期”是指超過要求期限24小(xiǎo)時以上（不含本數）。
第五十七條 本手冊自通過職工(gōng)代表大(dà)會審議并發布之日起執行。
（以下(xià)無正文）
廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司
2023年9月25日
