廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司
第一(yī)條 制定目的
爲規範廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司（以下(xià)簡稱“集團公司”）及其直接或間接持股的全資(zī)子企業、控股子企業，加入鴻粵集團的參股企業和分(fēn)支機構（以下(xià)簡稱“集團各部門及各成員(yuán)單位”，“集團公司”及“集團各部門及各成員(yuán)單位”合稱“鴻粵集團”或“集團”）的商(shāng)業經營行爲，加強鴻粵集團廉政建設和内控機制的規範化、制度化建設，樹(shù)立及踐行“合規經營，行穩緻遠”的合規理念，切實維護鴻粵集團的良好形象和信譽，建立鴻粵集團治理商(shāng)業賄賂、腐敗的長效預警機制，嚴格遵循公平競争規則，引導鴻粵集團管理人員(yuán)及相關利益團體(tǐ)依法辦事、誠實守信，打擊和制止商(shāng)業賄賂、腐敗行爲，維護鴻粵集團的合法權益。依據國家有關法律、法規，并結合鴻粵集團的實際情況，特制定本制度。
第二條 适用範圍
（一(yī)）本制度适用于集團公司及集團各部門及各成員(yuán)單位。
（二）本制度适用于與公司簽訂勞動合同的全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)。
（三）本制度适用于鴻粵集團的一(yī)切商(shāng)業活動或對外(wài)接觸的活動，包括但不限于與客戶商(shāng)務洽談、向供應商(shāng)産品采購、内部報銷等，以及從事采購、銷售、維護、質量監督等經濟活動及對人、财、物(wù)管理的過程。
（四）對于所有與鴻粵集團有業務來往的合作方（包括但不限于：客戶、供應商(shāng)、廠家、4S店(diàn)等），與之聯絡的公司員(yuán)工(gōng)應當确保上述人員(yuán)了解并同意遵守本制度；如發現合作方未遵守本制度規定時，應當要求合作方進行調整；情況嚴重的，直接終止合作。
第三條 職責
集團法務與合規風控部作爲反商(shāng)業賄賂與廉政建設的預防、監督、管理部門，主要職責有：
（一(yī)）貫徹和培訓有關反商(shāng)業賄賂的國家有關法律、法規、政策和集團規章制度，開(kāi)展集團治理商(shāng)業賄賂工(gōng)作。
（二）組織本制度以及其他反商(shāng)業賄賂類相關規範的編制及修改完善維護工(gōng)作。
（三）對公司重要部門、重要環節的人員(yuán)是否按本規定廉潔從業進行監督與管理，組織開(kāi)展反商(shāng)業賄賂執行情況考核評價、責任追究管理工(gōng)作。
（四）定期組織開(kāi)展反商(shāng)業賄賂培訓工(gōng)作，指導員(yuán)工(gōng)學習反商(shāng)業賄賂相關法律法規。
（五）對通過監督和舉報發現的疑似商(shāng)業賄賂的情況，法務與合規風控部立即組織相關人員(yuán)，研究開(kāi)展對策和措施，弄清事實情況，一(yī)經查實，确認屬于重大(dà)違紀行爲，将相關資(zī)料發送人力資(zī)源部，由人力資(zī)源部根據集團規章制度對涉事員(yuán)工(gōng)進行相應處理，情節嚴重且符合犯罪者，移交司法機關處理。
（六）與公司有經濟活動往來的合作方違反《反腐敗、反商(shāng)業賄賂和反舞弊承諾書(shū)》的，堅決取消其合作方資(zī)格，構成商(shāng)業賄賂犯罪的，移交由司法機關處理。
第四條 商(shāng)業賄賂的定義
本制度所稱商(shāng)業賄賂是指爲獲取商(shāng)業交易機會、競争優勢或其他利益而采用财物(wù)或其他手段賄賂單位或者個人的行爲。
前款所稱财物(wù)，是指現金、實物(wù)以及網絡虛拟财産、禮券、基金、股份、債務免除等其他财産權益，包括假借促銷費(fèi)、贊助費(fèi)、宣傳費(fèi)、勞務費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義或者以報銷各種費(fèi)用等方式給付财物(wù)。
前款所稱其他手段，是指提供國内外(wài)各種名義的旅遊、考察等給付财物(wù)之外(wài)的其他利益的手段。
第五條 禁止行爲
（一(yī)）回扣、賄賂及報酬：
禁止集團的任何員(yuán)工(gōng)，以影響與集團業務相關的決定爲目的或以獲取私人利益爲目的，承諾、給予、教唆或接收任何形式的回扣、賄賂、報酬或好處（不論以現金或其他形式）或授權任何前述賄賂行爲，包括但不限于：
1、不得收受業務相關單位及人員(yuán)提供的财物(wù)，包括但不限于現金、銀行卡、購物(wù)卡、提貨單、娛樂場所會員(yuán)卡、打折卡、代金券等。
2、不得收受業務相關單位及人員(yuán)提供的包括但不限于贈送或無償使用錄像攝像設備、家電(diàn)設備、健身器材、車(chē)輛、住房等實物(wù)。
3、不得收受業務相關單位及人員(yuán)提供的包括但不限于宴請、娛樂消費(fèi)、旅遊、國内外(wài)考察等形式的消費(fèi)。
4、不得收受業務相關單位及人員(yuán)提供的包括但不限于以朋友名義提供各種回扣、好處、活動抽獎、股份、紅利、基金、虛拟貨币等其他任何形式的商(shāng)業賄賂。
5、不得假借賭博以及培訓費(fèi)、顧問費(fèi)、咨詢費(fèi)、技術服務費(fèi)、科研費(fèi)、研發費(fèi)等名義給予、收受财物(wù)或者其他财産性利益。
6、不得爲謀取不正當利益，給予其他單位工(gōng)作人員(yuán)以财物(wù)或消費(fèi)性支出等。
7、不得采用财物(wù)或其他手段，賄賂對交易有影響的單位或個人，以謀取商(shāng)業交易中(zhōng)的機會或競争優勢。
8、不得直接作出任何被禁止的賄賂行爲，也不得間接作出該等行爲，如不得授權或允許第三方代表集團進行被禁止的賄賂行爲。
（二）欺詐、串通及強迫：
集團或任何員(yuán)工(gōng)應秉持公平競争的核心價值觀，禁止實施以下(xià)行爲：
1、禁止爲了獲得經濟利益、其他利益或者逃避某種義務，有意地或不計後果地誤導或企圖誤導第三方，包括歪曲事實、故意隐瞞事實、提供虛假資(zī)料或信息、明知(zhī)是虛假信息卻不主動澄清等。
2、禁止與第三方故意串通、合謀或有目的地設計某種安排、活動，以不适當地影響某人的決定，如串标、陪标、串通擡高價格等。
3、禁止集團或全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)通過對一(yī)方施加壓力而不适當地影響對方的行爲，如以直接或間接傷害、破壞對方的人身或财産，或以此爲威脅使用武力、權力或其他手段迫使對方作出相反行爲。
（三）侵吞、竊取、騙取：
集團的任何員(yuán)工(gōng)，不得利用職務便利以侵吞、竊取、騙取或其他手段占有集團财物(wù)，截留集團各類收入等。
（四）涉及國家工(gōng)作人員(yuán)的支付行爲：
1、除禁止上述“（一(yī)）回扣、賄賂及報酬”涉及行爲外(wài)，集團或任何員(yuán)工(gōng)不得爲取得或維持業務而直接或間接向國家工(gōng)作人員(yuán)行賄或作出提供賄賂的任何承諾或支付，不得違反集團開(kāi)展業務的司法轄區的任何反賄賂法律法規。
2、嚴禁通過集團或其商(shāng)業夥伴，直接或間接地向任何國家工(gōng)作人員(yuán)提供、支付、贈與或承諾支付任何有價值的财物(wù)或授權實施這些行爲。
第六條 關于特殊支出的限制規定
（一(yī)）折扣和傭金
1、折扣：在銷售産品和提供服務的過程中(zhōng)，可以給予商(shāng)業交易相對方折扣，但折扣必須是明示的，在同等條件下(xià)一(yī)視同仁，不區别對待。
2、傭金：
（1）集團可以聘用有合法經營資(zī)格的中(zhōng)間人提供居間服務，可以給予中(zhōng)間人傭金作爲報酬，但傭金支出應真實記載在财務賬目中(zhōng)；
（2）任何員(yuán)工(gōng)在公司經營活動中(zhōng)不能接受任何傭金；
（3）禁止一(yī)切“暗中(zhōng)賬外(wài)”傭金。
（二）捐贈和贊助
1、捐贈：
集團有且隻能實施慈善捐贈。慈善捐贈是指自願地以金錢或非金錢形式給予他人、并且不求回報的贈與。
集團所做的慈善捐贈，必須符合下(xià)列條件：
（1）符合相關的法律規定；
（2）并非是爲了獲取任何商(shāng)業利益或優勢；
（3）隻能向合法登記并有較高聲譽的慈善機構進行捐款；
（4）捐款的目的必須具有慈善性質；
（5）捐款的金額、用途等公開(kāi)透明，并公開(kāi)捐款及接受方信息進行公示；
（6）不存在任何可能違反反商(shāng)業賄賂法律法規的情形。
2、贊助：
贊助是與第三方進行的互利合作，形式包括金錢、産品、服務等。集團所做的任何贊助，必須符合下(xià)列條件：
（1）符合相關的法律規定；
（2）并非是爲了獲取不公平的或非法的商(shāng)業利益或優勢；
（3）隻能與合法登記并有較高聲譽的第三方機構進行合作；
（4）贊助的金額、用途等必須合理并且公開(kāi)透明，并公開(kāi)贊助及對接受方信息進行公示；
（5）不存在任何可能違反反商(shāng)業賄賂法律法規的情形；
（6）必須簽署書(shū)面協議。
第七條 本制度着重以預防商(shāng)業賄賂和集團員(yuán)工(gōng)廉潔自律爲主，對違反本制度的員(yuán)工(gōng)将給予相應處罰；情節嚴重，構成刑事犯罪的，将由集團法務與合規風控部将相關事實與材料移送司法機關處理。
第八條 人事防範機制
參與招聘的集團管理層和人力資(zī)源部門人員(yuán)負責員(yuán)工(gōng)的招聘工(gōng)作，應遵守反商(shāng)業賄賂的合規要求，并将預防商(shāng)業賄賂的理念和制度向入職員(yuán)工(gōng)普及，應做到：
（一(yī)）在新員(yuán)工(gōng)招聘入職前安排其進行反商(shāng)業賄賂制度的學習與培訓；
（二）招聘過程中(zhōng)，做好對拟錄用人員(yuán)的背景調查，特别是杜絕商(shāng)業賄賂高風險人員(yuán)（如存在商(shāng)業賄賂前科劣迹或因商(shāng)業賄賂行爲受過行政、刑事處罰）進入招投标、采購、銷售、财務、資(zī)金、法務與合規風控部等關鍵崗位；
（三）要求拟錄用人員(yuán)在入職簽署勞動合同、聘用協議的同時，簽署《反商(shāng)業賄賂合規承諾書(shū)》并熟知(zhī)承諾内容；
（四）将員(yuán)工(gōng)反商(shāng)業賄賂、廉潔自律的遵守情況加入年底績效考核項目中(zhōng)，并按照考核結果對員(yuán)工(gōng)進行獎懲。
第九條 廉潔自律義務
集團全體(tǐ)員(yuán)工(gōng)在職期間應廉潔自律，應做到：
（一(yī)）嚴格遵守本制度及反商(shāng)業賄賂相關法律法規，嚴格履行《反商(shāng)業賄賂合規承諾書(shū)》所承諾的内容；
（二）禁止任何形式的商(shāng)業賄賂腐敗行爲；
（三）應對自己所負責保管、使用和接觸的公司财産不會有任何侵占、挪用之行爲；
（四）自覺接受集團法務與合規風控部在反商(shāng)業賄賂與廉政建設工(gōng)作方面的管理和監督；
（五）若違反本制度規定或《反商(shāng)業賄賂合規承諾書(shū)》内容，服從集團法務與合規風控部按相關規定處理；
（六）如知(zhī)悉集團其他員(yuán)工(gōng)有違反本制度之行爲，應及時向集團法務與合規風控部舉報并提供相關證據；
（七）如遇到供應商(shāng)等關聯交易方直接或間接向員(yuán)工(gōng)本人或其關系人及其指定人行賄，員(yuán)工(gōng)應及時向集團法務與合規風控部舉報并提供相關證據；
（八）決不爲自己或他人的利益，唆使或利用本集團其他員(yuán)工(gōng)離(lí)職或違背職務，而造成本集團公司及集團各部門及各成員(yuán)單位的利益損害；
（九）如員(yuán)工(gōng)的關系人與本公司發生(shēng)業務或經濟往來時，員(yuán)工(gōng)應當如實告知(zhī)集團法務與合規風控部，由法務與合規風控部審查該交易是否違反本制度，并做出能否繼續發生(shēng)業務往來的結論；
（十）業務過程中(zhōng)或國家節假日期間涉及禮品與款待，應嚴格遵守集團《關于提供、接收禮品與款待的合規管理規定》，申請、報備，不得私自接收。
第十條 商(shāng)業夥伴防範機制
全集團及員(yuán)工(gōng)應當重視、防範商(shāng)業夥伴包括供應商(shāng)、廠家、客戶、合資(zī)合作方、4S店(diàn)等帶來的商(shāng)業賄賂風險，應做到：
（一(yī)）負責員(yuán)工(gōng)在合作之前，根據集團《商(shāng)業夥伴管理制度》的要求對商(shāng)業夥伴開(kāi)展合規盡職調查，如發現商(shāng)業夥伴有違反前述制度的行爲，将盡職調查結果以舉報的方式上報集團法務與合規風控部處理；
（二）負責員(yuán)工(gōng)在與商(shāng)業夥伴商(shāng)讨業務合作前，應向商(shāng)業夥伴及負責人告知(zhī)集團《商(shāng)業夥伴管理制度》及相關反商(shāng)業賄賂的規定義務，以及告知(zhī)如發現商(shāng)業夥伴有違反前述規定的行爲，集團可采取适當的行動，包括終止合同，列入禁止準入和不得繼續選用的黑名單，情節嚴重構成犯罪的，由法務與合規風控部移送司法機關處理；
（三）必須與商(shāng)業夥伴簽訂書(shū)面合同，簽訂合同時商(shāng)業夥伴應當簽署《反腐敗、反商(shāng)業賄賂和反舞弊承諾書(shū)》，并嚴格遵守承諾書(shū)内容。
第十一(yī)條 反商(shāng)業賄賂舉報機制
（一(yī)）集團法務與合規風控部受理、調查集團或任何員(yuán)工(gōng)及商(shāng)業夥伴的商(shāng)業賄賂事項，審查是否違反本制度或反商(shāng)業賄賂的相關規定，并做出處置結果。
法務與合規風控部受理反商(shāng)業賄賂舉報電(diàn)話(huà)：020-86166326，受理舉報郵箱：jt_cc@hongyuegroup.com.cn。
如舉報的賄賂事項涉及法務與合規風控部門的，由集團審計部受理、調查并作出認定結果。
審計部受理反商(shāng)業賄賂舉報電(diàn)話(huà)：40088-92588，受理舉報郵箱：jt_audit@hongyuegroup.com.cn。
（二）集團鼓勵員(yuán)工(gōng)及商(shāng)業夥伴檢舉揭發賄賂、腐敗等行爲，可采用實名或匿名兩種方式。集團法務與合規風控部應在48小(xiǎo)時内對實名舉報作出回複，在五個工(gōng)作日内對匿名舉報進行回複。
對匿名舉報的，檢舉的受理、調查等各個環節，必須嚴格保密，嚴禁洩露檢舉人的姓名、部門、公司名稱等信息，嚴禁将舉報情況透露給被舉報人或部門，調查核實情況時，不得出示檢舉材料原件或者複印件，不得暴露檢舉人，對匿名的檢舉書(shū)信及材料，不得鑒定筆迹，檢舉材料不得随意對外(wài)借閱。
（三）實名舉報的線索一(yī)經查實，集團法務與合規風控部将根據集團《合規舉報制度》予以績效獎勵，如是集團員(yuán)工(gōng)，則發放(fàng)到員(yuán)工(gōng)工(gōng)資(zī)卡中(zhōng)；如非集團員(yuán)工(gōng)，則予以現金獎勵或直接彙入其賬戶。
第十二條 集團員(yuán)工(gōng)違反本制度，未造成集團損失的，在集團範圍内通報，集團可單方解除勞動關系，且不承擔任何法律責任。
第十三條 集團員(yuán)工(gōng)違反本制度，給集團造成直接和間接損失不滿1000元的（不含1000元），需賠償集團損失，予以調崗降薪處罰，集團也可單方解除勞動關系。同時,集團高層對其直接上級和部門負責人進行提醒談話(huà)。
第十四條 如集團員(yuán)工(gōng)發生(shēng)三次及以上違反本制度的行爲，或給集團造成直接和間接損失1000元（含）以上的，需賠償集團損失，同時集團有權單方解除勞動關系；集團可以在業内公開(kāi)員(yuán)工(gōng)的行爲。同時，在集團範圍内對其直接上級和部門負責人進行通報批評，并視情扣除其直接上級和部門負責人0.5-3個月績效。
第十五條 如集團員(yuán)工(gōng)發生(shēng)上述行爲構成犯罪的，集團将其情況及證據材料移送司法機關追究其刑事責任。
第十六條 如集團員(yuán)工(gōng)在被查處、追訴前主動交代違反本制度的商(shāng)業賄賂等行爲的，由集團進行通報批評處理并将實情呈報司法機關，以便減輕處罰或免除處罰。
第十七條 本制度由鴻粵集團法務與合規風控部制定并負責解釋與修訂。
第十八條 本制度自發布之日起生(shēng)效。
廣東鴻粵汽車(chē)銷售集團有限公司法務與合規風控部
2023年9月28日
