合規機構職能


一(yī)、 集團法務與合規風控部

(一(yī))主要職能:

法務與合規風控部作爲鴻粵集團合規管理部門,負責具體(tǐ)執行和協調日常合規管理工(gōng)作,履行合規管理和風險評估職能,定期或不定期針對重點領域開(kāi)展合規風險審查,組織或監督各部門及各成員(yuán)單位的合規培訓工(gōng)作,爲各部門及各成員(yuán)單位提供合規咨詢與支持等。

(二)在合規風險管理工(gōng)作中(zhōng)的職責:

1.組織集團各部門及各成員(yuán)單位開(kāi)展合規風險識别評價等工(gōng)作。

2.針對重大(dà)合規風險,向集團首席合規官彙報。

3.協助集團各部門及各成員(yuán)單位确定合規風險應對策略。

4.組織開(kāi)展集團的合規管理評估工(gōng)作。

5.組織起草集團合規管理年度報告。

(三)在合規審查工(gōng)作中(zhōng)的職責: 

1.組織建立合規審查機制,監督保障合規審查機制有效落實。

2.組織、指導集團各部門及各成員(yuán)單位做好合規規範更新工(gōng)作。

3.負責對集團各部門及各成員(yuán)單位提起的事前合規審查事項進行程序性審查。

4.對集團各部門、各成員(yuán)單位或人員(yuán)主動識别、員(yuán)工(gōng)及外(wài)部舉報的經營管理行爲進行事後合規審查(涉及集團首席合規官、集團法務及合規風控部、合規管理員(yuán)的違規行爲除外(wài))。

5.開(kāi)展調查,出具合規審查結論或報告。

6.根據職權範圍,就合規審查結論進行違規問責處理或向集團首席合規官提交違規問責處理建議。

7.監督落實合規審查導緻違規問責處理的落地執行。

8.開(kāi)展合規審查培訓,提高鴻粵集團各部門及各成員(yuán)單位的合規審查能力。

9.其他與合規審查相關的必要事項。

二、集團審計部

(一(yī))主要職能:

集團審計部是鴻粵集團合規管理的第三道防線,負責各部門及各成員(yuán)單位審計工(gōng)作(含合規審計、财務審計)。當合規投訴、舉報線索涉及法務與合規風控部的工(gōng)作人員(yuán)時,或者被調查對象提出法務與合規風控部人員(yuán)需要回避且符合回避情形時,審計部負責接受線索、自行開(kāi)展調查或根據實際需要聘請外(wài)部律師團隊協助開(kāi)展調查,獨立調查取證。

(二)主導針對集團首席合規官、法務與合規風控部、集團各部門及各成員(yuán)單位合規管理員(yuán)的違規行爲開(kāi)展事後合規審查,在合規審查工(gōng)作中(zhōng)履行如下(xià)職責:

1.開(kāi)展調查,出具合規審查報告;

2.根據職權範圍,就合規審查結論向集團合規管理委員(yuán)會提交違規問責處理建議;

3.監督落實合規審查導緻違規問責處理的落地執行;

4.其他與合規審查相關的必要事項。



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